-->

Sanktionslisten-Prüfpflicht – Fragebogen (EU/DE)

Bitte beantworten Sie die folgenden Fragen objektiv mit „Ja“ oder „Nein“. Starten Sie anschließend die Auswertung.

Stand der Quellenlinks: 14.08.2025 – EU/EUR-Lex, BAFA, Gesetze-im-Internet.

Hinweis: Die Rechtsgrundlagen werden nur bei „Ja“‑Antworten in der Auswertung verlinkt.

A) Unternehmensstruktur & Tätigkeit (DE/EU, allgemein)

Frage	Antwort
1. Führen Sie inländische Zahlungen an Dritte aus, ohne einen Abgleich gegen EU-Sanktions-/Terrorlisten vorzunehmen?	Ja Nein
2. Erbringen Sie in Deutschland Dienstleistungen für Kunden mit unbekannter Eigentümer-/Kontrollstruktur (wirtschaftlich Berechtigte nicht geklärt)?	Ja Nein
3. Beschäftigen oder beauftragen Sie in Deutschland Subunternehmer, deren wirtschaftlich Berechtigte nicht ermittelt wurden?	Ja Nein
4. Nehmen Sie Spenden/Sponsorings an, ohne Mittelherkunft zu prüfen?	Ja Nein
5. Unterhalten Sie Beziehungen zu Vereinen/NGOs in Deutschland mit Zahlungsflüssen in Krisengebiete, ohne Sanktionsprüfung?	Ja Nein

Frage	Antwort
6. Verarbeiten Sie ungewöhnliche Zahlungswege (z. B. Kettenzahlungen/Treuhand) ohne zusätzliche Prüfung?	Ja Nein
7. Akzeptieren Sie Bar- oder Krypto-Zahlungen im Unternehmensgeschäft ohne AML/Sanktions-Check?	Ja Nein
8. Führen Sie Auszahlungen an natürliche Personen in Deutschland durch, deren Identität nicht verifiziert wurde?	Ja Nein
9. Gibt es Kunden, die anonym bleiben wollen, und Sie wickeln dennoch Zahlungen ab?	Ja Nein
10. Arbeiten Sie mit Zahlungsdienstleistern zusammen, ohne deren Sanktions-/AML-Kontrollen zu verifizieren?	Ja Nein

Frage	Antwort
11. Exportieren Sie Güter/Software/Dienstleistungen in Drittländer ohne Sanktions- und Embargoprüfung?	Ja Nein
12. Importieren Sie Waren/Dienstleistungen aus Drittländern ohne Sanktions-Check gegen EU-Listen?	Ja Nein
13. Unterhalten Sie Geschäftsbeziehungen zu Unternehmen in Ländern mit EU-Embargos, ohne besondere Kontrollen?	Ja Nein
14. Erbringen Sie Leistungen für ausländische Behörden/Staatsunternehmen ohne Sanktionsprüfung?	Ja Nein
15. Senden/Empfangen Sie Zahlungen aus/in Drittländer ohne Prüfung auf Finanzsanktionen?	Ja Nein

Frage	Antwort
16. Nutzen Sie Zwischenhändler, deren Endkunden unbekannt sind, ohne Screening dieser Endkunden?	Ja Nein
17. Arbeiten Sie mit Gesellschaften in Offshore-Jurisdiktionen ohne Klärung der wirtschaftlich Berechtigten?	Ja Nein
18. Haben Sie Partner in Konflikt-/Hochrisikoländern ohne verstärkte Prüfungen?	Ja Nein
19. Kaufen/verkaufen Sie über Plattformen/Marktplätze, ohne Sanktions-Screening der Händler?	Ja Nein
20. Gab es Namensänderungen/Umfirmierungen bei Partnern und Sie haben kein erneutes Screening durchgeführt?	Ja Nein

Frage	Antwort
21. Behandeln Sie Güter aus der EU-Dual-Use-Liste ohne Genehmigungs-/Catch-all-Prüfung?	Ja Nein
22. Exportieren Sie Software mit Verschlüsselung ins Ausland ohne Dual-Use-Bewertung?	Ja Nein
23. Stellen Sie (potentiell) militärisch nutzbare Güter bereit, ohne Prüfung auf KWKG/Beschränkungen?	Ja Nein
24. Liefern Sie Maschinen/Ausrüstung in kritische Industrien ohne Endverbleibsprüfung?	Ja Nein
25. Überlassen Sie technische Unterstützung/Know-how ins Ausland ohne Sanktions-/Dual-Use-Check?	Ja Nein

Frage	Antwort
26. Führen Sie grenzüberschreitende Zahlungen durch, ohne sie gegen Finanzsanktionslisten zu prüfen?	Ja Nein
27. Nutzen Sie Krypto-Wallets/Dienstleister für Geschäftszwecke ohne AML-/Sanktionskontrollen?	Ja Nein
28. Unterhalten Sie Treuhandkonten ohne KYC/Sanktions-Prüfprozess?	Ja Nein
29. Hatten Sie Zahlungseingänge aus sanktionierten Ländern und haben keine Sperr-/Meldeprozesse?	Ja Nein
30. Prüfen Sie keine EU-Listen, wenn Sie Zahlungen an Personen mit PEP-Bezug (politisch exponiert) leisten?	Ja Nein

Frage	Antwort
31. Es gab bereits Treffer in Sanktionslisten und Sie haben die Beziehung nicht unverzüglich eingefroren/ausgesetzt?	Ja Nein
32. Behörden (BAFA/Bundesbank/Zoll) forderten Prüfkonzepte an und Sie haben keine implementiert?	Ja Nein
33. Sie beauftragen Sicherheits-/Transport-/Logistikfirmen mit Auslandsbezug ohne Sanktionsprüfung?	Ja Nein
34. Sie beschaffen Rohstoffe aus Drittstaaten ohne Embargo-/Sanktions-Check?	Ja Nein
35. Sie unterstützen Hilfsprojekte/Spenden mit Auslandsüberweisungen ohne Listenabgleich?	Ja Nein

Frage	Antwort
36. Sie führen keine dokumentierten Sanktionslisten-Screenings (Kunden/Lieferanten/Mitarbeitende) durch?	Ja Nein
37. Sie haben keinen dokumentierten Prozess zur Behandlung von Treffern (Freeze, KYC-Nachlauf, Meldungen)?	Ja Nein
38. Es existiert kein Schulungs-/Awareness-Programm zu Sanktionen/Embargos für relevante Mitarbeitende?	Ja Nein
39. Sie aktualisieren Sanktionsdaten nicht laufend (z. B. EU-Updates) und prüfen dennoch nicht ad hoc?	Ja Nein
40. Sie haben keine Verantwortlichkeiten (Rollen) für Sanktionscompliance festgelegt?	Ja Nein

Frage	Antwort
41. Sie nehmen an Ausschreibungen teil, ohne Partner/Unterauftragnehmer gegen EU-Listen zu screenen?	Ja Nein
42. Sie kooperieren mit Forschungseinrichtungen/Universitäten mit Auslandsbezug ohne Sanktions-/Dual-Use-Check?	Ja Nein
43. Sie arbeiten mit Handelskammern/Wirtschaftsförderungen in Drittstaaten ohne Screening der Gegenparteien?	Ja Nein
44. Sie nutzen Auslands-Lager/Distributionszentren ohne Prüfprozesse für Empfänger/Transiteure?	Ja Nein
45. Sie vergeben Aufträge an Unternehmen mit Verbindungen zu gelisteten Personen/Entitäten, ohne dies zu prüfen?	Ja Nein

Frage	Antwort
46. Sie stellen Mitarbeitende/Contractors ein, ohne Abgleich gegen EU-Sanktions-/Terrorlisten vorzunehmen (falls funktionsbezogen erforderlich)?	Ja Nein
47. Sie entsenden Personal ins Ausland ohne Prüfung auf Embargos/individuelle Sanktionen im Zielland?	Ja Nein
48. Sie beauftragen freie Mitarbeitende in Deutschland mit Auslandskontakten ohne Sanktions-Screening?	Ja Nein
49. Sie beschaffen Visa/Einladungen für Partner aus Hochrisikoländern ohne zusätzliche Prüfungen?	Ja Nein
50. Sie gewähren leistungsbezogene Zahlungen/Bonus an Dritte, deren Identität/Herkunft unklar ist?	Ja Nein